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. 下列有關股東大會論述正確的是( )。
A. 股東大會一般每一年或半年定期召開一次
B. 董事會不可以提議召開臨時股東大會
C. 只有監事會可以提議召開臨時股東大會
D. 股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制
答案：D
解析：股東大會每年召開一次，當董事會認為必要或監事會提議召開時，也可召開臨時股東大會。
2. 普通股股東行使資產收益權的限制條件包括( )。
I .法律上的限制
II .公司對現金的需要
III .股東所處的地位
IV .公司的經營環境
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：普通股股東行使資產收益權的限制條件包括:
1.法律上的限制。
2 .公司對現金的需要。
3.股東所處的地位。
4 .公司的經營環境
3. 除了重大決策參與權與盈余及剩余資產分配權外，普通股東還享有的其他權利主要有（）。
I .優先認股權
II .退還股票的權利
III .轉讓股票的權利
IV .了解公司經營狀況的權利
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：II項，股票不能退還，只能轉讓。普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享受資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。除了上面的基本權利外，普通股票股東還可以享有由法律和公司章程所規定的其他權利。《中華人民共和國公司法》規定，股東還有以下主要權利：第一，股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。第二，股東持有的股份可依法轉讓。第三，公司為增加注冊資本發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額作出決議。股東的這一權利又稱“優先認股權”或“配股權”。
4. 證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
答案：C
解析： 證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。
5. （）應當對月度報告簽署確認意見。
I. 董事
II .高級管理人員
III. 經營管理的主要負責人
IV. 財務負責人
A. I 、II
B. III、 IV
C. I 、III、 IV
D. I、 II、 III 、IV
答案：B
解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見；經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
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、單選題
1、按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍不包括( )。
A.證券自營
B.發行股票
C.證券經紀
D.證券投資咨詢
答案: B
參考解析：按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，融資融券服務及其他業務。
2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監會于( )公布的《首次公開發行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發行股票規定了相應的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
參考答案：C
參考解析：我國《公司法》、《證券法》和中國證監會于2006年5月17日公布的《首次公開發行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發行股票規定了相應的條件。
3、證券業協會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經到會會員_______以上表決通過。
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
參考答案：B
參考解析：證券業協會會員大會須有2／3以上會員出席，其決議須經到會會員2／3以上表決通過。
4、證券業協會制定和修改章程以及決定協會的合并、分立、終止，其決議須經( )以上會員表決通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
參考答案：C
參考解析：證券業協會制定和修改章程以及決定協會的合并、分立、終止，其決議須經2／3以上會員表決通過。
5、關于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化協議
B.風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險
C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期
D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具
參考答案：D
參考解析：期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。
二、組合型選擇題
1、下列關于金融風險的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 系統風險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風險
Ⅱ 宏觀經濟風險具有潛在性和不確定性
Ⅲ 信用風險和經營風險屬于非系統風險
Ⅳ 非系統性風險是指對某個行業或個別證券產生影響的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，宏觀經濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性。
2、我國《證券投資基金法》規定，基金托管人職責終止的情形有( )。
Ⅰ 被依法取消基金托管資格
Ⅱ 被基金份額持有人大會解任
Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
Ⅳ 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
①被依法取消基金托管資格;
②被基金份額持有人大會解任;
③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;
④基金合同約定的其他情形。
3、下列屬于證券公司從功能上劃分的有()。
Ⅰ 證券經紀商 Ⅱ 證券自營商
Ⅲ 證券發行商 Ⅳ 證券承銷商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。
4、債券型上市公司應當滿足的條件包括()。
Ⅰ 已經公開發行公司債券
Ⅱ 公司債券的期限為3年以上
Ⅲ 公司債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元
Ⅳ 開業時間在3年以上，最近3年連續盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
債券型上市公司應當滿足的條件包括：
①已經公開發行公司債券;
②公司債券的期限為1年以上;
③公司債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元;
④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
5、與直接融資相比，間接融資的優勢有()。
Ⅰ 受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優化配置
Ⅱ 通過發行長期債券和發行股票，有利于籌集穩定的、可以長期使用的投資資金
Ⅲ 有利于降低信息成本和合約成本
Ⅳ 保密性較強
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
間接融資的優勢有：
①銀行等金融機構網點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實現資金供求期限和數量的匹配;
②有利于降低信息成本和合約成本;
③由于金融機構的資產、負債是多樣化的，融資風險便可由多樣化的資產和負債結構分散承擔，有利于通過分散化來降低金融風險;
④間接融資(銀行體系)具有貨幣創造功能，對經濟增長有切實的促進作用;
⑤授信額度可以使企業的流動資金需要及時方便地獲得解決;
⑥保密性較強。
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