中國經濟網編者按：上交所官網近日發布消息，將于9月22日審核江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“康眾醫療”）的首發申請。康眾醫療自成立以來，專注于數字化X射線平板探測器的技術研發、產品銷售與市場拓展，其中，數字化X射線平板探測器包括普放、乳腺、動態、工業/安檢等多種系列。
2020年5月13日，康眾醫療在上交所網站披露招股說明書，擬于科創板上市，保薦機構為中信證券股份有限公司，審計機構為立信會計師事務所（特殊普通合伙）。
康眾醫療選擇的上市標準為《上海證券交易所科創板股票上市規則》第2.1.2條第（一）項規定的上市標準：預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣1億元。
康眾醫療無控股股東，實際控制人為JIANQIANG LIU（劉建強）、高鵬，二人為連襟關系。JIANQIANG LIU和高鵬合計控制康眾醫療32.7097%的股份。JIANQIANG LIU，美國國籍；高鵬，中國國籍，無境外永久居留權。
康眾醫療本次擬公開發行股票數量不超過2203.23萬股，不低于發行后總股本的25%，發行后總股本不超過8812.90萬股。以此計算，本次發行后JIANQIANG LIU和高鵬控制康眾醫療的股份占比為24.5322%，仍為康眾醫療實際控制人。由于康眾醫療股權相對分散，若在上市后潛在投資者通過收購控制公司股權或其他原因導致實際控制人控制地位不穩定，將對康眾醫療未來的經營發展帶來風險。
康眾醫療本次擬募集資金4.46億元，其中2.14億元擬用于平板探測器生產基地建設項目，1.02億元擬用于研發服務中心建設項目，1.30億元擬用于補充流動資金。
而數據顯示，康眾醫療現有產能尚有閑置。2017年至2019年，康眾醫療產能利用率分別為82.20%、70.00%和64.55%。且該公司主要產品的產銷率報告期各期均未達100%。
IHS Markit數據統計顯示，在2018年全球醫療及寵物醫療數字化X射線平板探測器市場上，上海奕瑞和康眾醫療的市場份額分別為7.9%和3.0%，分別位列全球第三和第九，國內企業第一和第二。但康眾醫療在研發投入上與行業龍頭差距較大，且最近一年扣非歸母凈利潤大幅下跌。
2017年至2019年，康眾醫療實現營業收入分別為1.98億元、2.13億元和2.35億元；實現凈利潤分別為2158.65萬元、4928.52萬元和4818.10萬元；實現扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為3429.71萬元、4669.20萬元和3511.93萬元。
2018年和2019年，該公司凈利潤同比增幅分別為128.31%和-2.24%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤同比增幅分別為36.14%和-24.79%；營業收入同比增幅分別為7.44%和10.25%。
而上海奕瑞過去三年分別實現營業收入分別為3.56億元、4.39億元和5.46億元，實現歸母凈利潤7202.93萬元、7825.98萬元和9640.08萬元。
報告期內，康眾醫療經營活動產生的現金流量凈額分別為2899.73萬元、3295.43萬元和2158.57萬元；銷售商品、提供勞務收到的現金分別為2.02億元、1.96億元和2.24億元。2018年和2019年，該公司經營活動產生的現金流量凈額均不及同期凈利潤；銷售商品、提供勞務收到的現金均略低于同期營業收入。
研發能力方面，康眾醫療在研發費用率、研發人員數量、專利數量等方面較行業龍頭均存在不小差距。
2017年度、2018年度和2019年度，康眾醫療研發費用分別為1288.29萬元、1317.83萬元、1931.27萬元，占當期營業收入的比例分別為6.51%、6.19%和8.23%。同期，上海奕瑞的研發費用率分別為13.54%、15.64%和16.11%。
截至2019年末，康眾醫療擁有員工173人，其中研發人員44人，占該公司總人數的25.43%。康眾醫療研發人員中，博士6人，碩士21人，碩士及以上學歷的人數占該公司總研發人數的61.36%。康眾醫療共獲得授權專利22項，其中發明專利20項，實用新型專利2項；共獲得軟件著作權5項。
而截至2019年末，上海奕瑞擁有研發人員157人，占員工總數的比例為34.06%；擁有167項授權專利，其中發明專利56項。
國外同行業公司主要為Varex和Trixell，二者在全球醫療及寵物醫療市場的市場份額分別位列第一和第二。截至2019年9月末，Varex全球員工約2000人；擁有美國授權專利超過290項，全球其他地區授權專利超過370項，正在申請中的專利超過160項。截至目前，Trixell擁有約430名員工，其中約40%是工程師和技術人員；擁有超過270項授權專利。
2017年度、2018年度和2019年度，康眾醫療綜合毛利率分別為42.18%、46.08%和44.12%；主營業務毛利率分別為42.06%、46.22%和44.09%。
2017年至2019年，同行業可比公司上海奕瑞主營業務毛利率分別為51.72%、45.78%和49.93%，較康眾醫療主營業務毛利率分別高9.66個百分點、-0.44個百分點和5.84個百分點。
據中國經濟網記者了解，2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療應收賬款余額分別為4302.56萬元、5712.59萬元和8712.20萬元；占營業收入比例分別為21.73%、26.85%和37.14%。
報告期各期末，康眾醫療應收賬款賬面余額逐年上升，2018年和2019年，該公司應收賬款余額同比增幅分別為32.77%和52.51%；營業收入同比增幅分別為7.44%和10.25%。
2017年至2019年，康眾醫療壞賬準備分別為480.70萬元、1001.33萬元和1474.67萬元，占應收賬款余額的比例分別為11.17%、17.53%和16.93%；應收賬款賬面價值分別為3821.86萬元、4711.26萬元、7237.53萬元，占同期流動資產的比例分別為15.82%、17.79%、20.70%。
截至2020年6月末，康眾醫療2017年至2019年應收賬款未回款金額分別為887.34萬元、961.34萬元和2503.74萬元，占應收賬款余額的比例分別為20.62%、16.83%和28.74%。
存貨方面，2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療存貨賬面余額分別為4026.10萬元、4414.10萬元和5113.78萬元。
2018年末和2019年末，康眾醫療存貨余額較上期末分別上升9.64%、15.85%；存貨賬面價值較上期末分別上升16.04%和16.00%。
招股說明書顯示，康眾醫療對TFT/PD供應商寧波群安電子科技有限公司存在依賴。
報告期內，康眾醫療向前五大供應商采購金額分別為8320.21萬元、7614.50萬元和7146.64萬元，占采購總額的比例分別為72.77%、69.51%和63.64%。
2017年度、2018年度和2019年度，康眾醫療TFT/PD采購總額分別為4042.21萬元、3394.53萬元、3602.02萬元，其中，對第一大供應商寧波群安電子科技有限公司的采購額分別為4032.93萬元、3376.12萬元、3327.10萬元，占TFT/PD采購總額的比例分別為99.77%、99.46%、92.37%。
報告期內，康眾醫療存在兩起未決仲裁案件，為康眾醫療訴被申請人南寧一舉醫療電子設備股份有限公司、南寧一舉信息技術服務有限公司買賣合同爭議案。由于一舉醫療和一舉信息未按照合同約定支付貨款，康眾醫療向蘇州仲裁委員會提交仲裁申請，仲裁請求金額合計868.23萬元。
招股說明書顯示，康眾醫療前身康眾有限于2017年被相關部門行政處罰4次，累計沒收違法所得26.80萬元，累計罰款74.44萬元。
對上述問題，中國經濟網記者發送郵件至康眾醫療董秘辦，截至發稿未收到回復。
實控人之一為美國國籍 實控人持股比例較低
康眾醫療前身為江蘇康眾數字醫療設備有限公司，成立于2007年5月23日。2018年6月26日，康眾有限整體變更為股份有限公司。
康眾醫療是一家專業從事數字化X射線平板探測器研發、生產、銷售和服務的企業。其產品應用從醫療普放逐漸延伸至乳腺、動態透視、放療、口腔三維成像等領域，并進一步拓展至工業、安檢、寵物醫療領域，產品形式從固定式發展出移動式、無線便攜式等，并逐漸衍生出適配暗盒尺寸、低劑量等特點。
2020年5月13日，康眾醫療在上交所網站披露招股說明書，擬于上交所科創板上市，保薦機構為中信證券股份有限公司，審計機構為立信會計師事務所（特殊普通合伙）。
康眾醫療本次擬公開發行股票數量不超過2203.23萬股，不低于發行后總股本的25%，發行后總股本不超過8812.90萬股，擬募集資金4.46億元。
康眾醫療無控股股東，實際控制人為JIANQIANG LIU（劉建強）、高鵬。JIANQIANG LIU直接持有康眾醫療19.3807%的股份，并通過康誠企管控制康眾醫療5.3482%的股份；高鵬直接持有康眾醫療6.2182%的股份，并通過同馳投資控制康眾醫療1.7626%的股份；JIANQIANG LIU和高鵬合計控制康眾醫療32.7097%的股份，實際支配康眾醫療股份表決權超過30%。JIANQIANG LIU和高鵬為連襟關系。
2017年10月27日，JIANQIANG LIU、高鵬、康誠企管和同馳投資簽署《江蘇康眾數字醫療設備有限公司一致行動協議書》，協議各方于協議簽署之日起確立一致行動關系，作為一致行動人對康眾醫療的決策及經營管理實施控制。
如按本次發行新股2203.23萬股計算，本次發行后JIANQIANG LIU和高鵬控制康眾醫療的股份占比為24.5322%，仍為康眾醫療實際控制人。由于康眾醫療股權相對分散，若在上市后潛在投資者通過收購控制公司股權或其他原因導致實際控制人控制地位不穩定，將對康眾醫療未來的經營發展帶來風險。
JIANQIANG LIU，男，1962年出生，美國國籍，畢業于加州理工學院，博士學歷；1986年8月至1989年7月，任中國國家天文臺太陽物理部助理研究員；1989年9月至1994年10月，攻讀加州理工學院電子工程系博士學位；1994年11月至2000年7月，任美國通用電器公司全球研發中心（紐約）高級工程師；2000年8月至2003年7月，任PerkinElmer Optoelectronics Inc.工程部經理；2003年8月至2005年3月，任LS Technologies Inc. CTO；2003年8月至2007年4月，任Superimaging. Inc.總經理；2006年4月至今，任CI董事和CEO；2016年8月至2020年3月，任OmniXray總裁；2020年3月至今，任OmniXray總裁和CEO；2007年6月至2009年12月，任康眾有限董事長和技術總監；2009年12月至2018年6月，任康眾有限董事長、總經理和技術總監；2018年7月至今，任康眾醫療董事長、總經理、技術總監；2017年9月至今，任康誠企管董事長；2018年9月至今，任蘇州康捷執行董事；2019年10月至今，任康眾印度董事。
高鵬，男，1963年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中國科學院計算技術研究所，碩士學歷；1985年9月至1988年7月，任大連海事大學教師；1988年9月至1991年7月，就讀于中國科學院計算所；1991年10月至1993年5月，任北京聯想集團工程師；1993年8月至1998年5月，任北京卓鵬電子技術有限公司經理；1999年12月至2004年5月，任北京首鋼環星觸摸電腦有限公司部門經理；2004年7月至2007年3月，任北京今易創新科技有限公司經理；2007年5月至2018年6月，任康眾有限副總經理；2017年9月至今，任康誠企管董事；2017年9月至今，任同馳投資執行事務合伙人；2018年7月至今，任康眾醫療副總經理；2018年9月至今，任蘇州康捷總經理；2019年2月至今，任Innovation Pathways董事；2019年10月至今，任康眾印度董事。
2019年產能利用率為64.55%仍擬募資擴產
康眾醫療稱，本次募投項目的實施有利于擴大公司產品現有產能、提升公司的生產能力和研發實力、增強公司的營銷及售后服務能力，從而進一步提升公司市場競爭力。本次募集資金投資項目與公司發展目標的具體關系如下：
康眾醫療主要產品數字化X射線平板探測器包括普放、乳腺、動態、工業/安檢等多種系列。
報告期內，康眾醫療主要產品的產能分別為3618臺、4676臺和6006臺，產量分別為2974臺、3273臺和3877臺，產能利用率分別為82.20%、70.00%和64.55%。報告期內，雖然該公司產能不斷提升，但其產能利用率逐年下滑亦是不爭事實。
產銷率方面，2017年至2019年，康眾醫療銷量分別為2771臺、3154臺和3697臺，產銷率分別為93.17%、96.36%和95.36%。
分產品來看，康眾醫療主要產品的產銷率均未達100%。其中，報告期內，該公司普放系列產品產銷率分別為93.30%、98.72%和98.18%；乳腺系列產品產銷率分別為74.67%、77.89%和97.18%；動態系列產品產銷率分別為94.44%、54.00%和55.05%；工業/安檢系列產品產銷率分別為95.80%、93.10%和95.53%
2018年市場份額3.0%
目前，與康眾醫療同樣從事平板探測器產品生產銷售的國內公司主要有上海奕瑞，國外公司主要有Varex（美國）、Trixell（法國）。其中，Varex和Trixell的發展歷史悠久，產品種類、經營規模、技術實力等均居于全球領先地位。
上海奕瑞主要從事數字化X線探測器研發、生產、銷售與服務，產品可用于醫學診斷與治療、工業無損檢測、安防檢查等領域；2018年和2019年營業收入分別為4.39億元和5.46億元，同比增長23.52%和24.28%，其中醫療領域產品收入占比分別為91.93%和90.14%。
Varex是世界領先的X射線管、平板探測器、成像軟件、高壓連接器的設計商和制造商，產品應用領域包括醫療、工業、安檢等；2018財年和2019財年收入規模分別為7.73億美元和7.81億美元，其中醫療產品收入占比分別為77.84%和76.45%。
Trixell是醫療放射成像和數字化X射線平板探測器領域的領先企業；未公開披露具體業務數據。
根據HIS Markit統計，2018年，康眾醫療（CareRay）在全球醫療和寵物醫療市場的份額為3.0%，位居全球第九；上海奕瑞在全球醫療和寵物醫療市場的份額為12.0%，位居全球第三；Varex在全球醫療及寵物醫療市場的市場份額為24.1%，位居全球第一；Trixell在全球醫療及寵物醫療市場的市場份額為19.9%，位居全球第二。
2019年扣非歸母凈利同比下滑近25%
2019年，康眾醫療凈利潤和扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤同比均下滑。2018年和2019年，該公司凈利潤同比增幅分別為128.31%和-2.24%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤同比增幅分別為36.14%和-24.79%；營業收入同比增幅分別為7.44%和10.25%。
報告期內，康眾醫療經營活動產生的現金流量凈額分別為2899.73萬元、3295.43萬元和2158.57萬元。2018年和2019年，該公司經營活動產生的現金流量凈額均不及同期凈利潤。
2017年至2019年，康眾醫療銷售商品、提供勞務收到的現金分別為2.02億元、1.96億元和2.24億元。2018年和2019年，該公司銷售商品、提供勞務收到的現金均略低于同期營業收入。
截至2020年6月30日，康眾醫療總資產為3.82億元，同比減少70.51萬元，同比下滑0.18%；總負債為6797.89萬元，同比減少2146.27萬元，同比減少24.00%。
2020年上半年，康眾醫療營業收入分別為1.23億元，同比增長22.39%；凈利潤分別為1977.79萬元，同比增長48.42%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為1783.15萬元，同比增長50.44%；經營活動產生的現金流量凈額分別為1875.26萬元，去年同期為-280.56萬元。
另經該公司初步測算，2020年1-9月，預計實現營業收入2.05-2.13億元，同比增幅為48.78%-54.59%；預計實現凈利潤3200-3600萬元，同比增幅分別為6.94%-20.30%。
半數營業收入來自境外
2017年至2019年，康眾醫療主營業務收入分別為1.88億元、2.06億元和2.26億元，占營業收入的比重分別為94.94%、96.93%和96.26%。
據了解，康眾醫療主營業務產品按產品類別分別為普放系列、乳腺系列、動態系列和工業/安檢系列。報告期內，該公司普放系列實現營業收入分別為1.47億元、1.44億元和1.40億元，占主營業務收入的比例分別為78.15%、70.07%和62.13%；乳腺系列實現營業收入分別為602.14萬元、797.21萬元和1325.06萬元，占主營業務收入的比例分別為3.20%、3.87%和5.87%；動態系列實現營業收入分別為193.59萬元、321.98萬元和1014.66萬元，占主營業務收入的比例分別為1.03%、1.56%和4.49%；工業/安檢系列實現營業收入分別為3312.35萬元、5052.29萬元和6209.84萬元，占主營業務收入的比例分別為17.62%、24.50%和27.50%。
2017年度、2018年度和2019年度，康眾醫療主營業務收入中境外銷售金額分別為9199.36萬元、9650.63萬元、1.13億元，占各期主營業務收入的比例為48.93%、46.80%和50.00%。
康眾醫療表示，隨著全球經濟增速減緩，國際貿易保護主義抬頭，公司境外銷售業務可能面臨國際貿易摩擦，尤其是中美貿易摩擦風險。
該公司同時提示國際貿易摩擦風險稱，2018年8月以來，美國對包括數字化X射線平板探測器在內的價值約340億美元的中國產品加征25%關稅。公司境外銷售以美國市場為主，2017年度、2018年度和2019年度，美國地區銷售金額分別為6824.96萬元、7039.81萬元、7304.29萬元，占各期主營業務收入的比例分別為36.30%、34.14%和32.35%。盡管目前中美已達成第一階段經貿協議，但數字化X射線平板探測器所加征的關稅暫未免除，且不排除未來中美貿易摩擦升級的風險。若未來中美貿易摩擦再次升級，對數字化X射線平板探測器加征更高的關稅，將會對公司產品在美國市場銷售造成進一步負面影響。
數據顯示，2019年度，受到中美貿易摩擦、期間費用上漲等因素的影響，康眾醫療扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤有所下降。
康眾醫療亦坦承，如果未來發生市場競爭加劇、宏觀經濟景氣度下行、國家產業政策變化、公司不能有效拓展境內外新客戶或公司不能成功開發符合市場需求的新產品等情形，公司將面臨一定的經營壓力，存在業績下滑的風險。
研發費用率、專利數量不及同業
2017年度、2018年度和2019年度，康眾醫療研發費用分別為1288.29萬元、1317.83萬元、1931.27萬元，占當期營業收入的比例分別為6.51%、6.19%和8.23%。
2017年至2019年，同行業可比上市公司上海奕瑞的研發費用率分別為13.54%、15.64%和16.11%。
康眾醫療的研發費用主要由職工薪酬、材料耗用等構成，報告期內占研發費用的比例在80%以上。2017年至2019年，該公司研發人員職工薪酬分別為693.40萬元、905.43萬元和1173.63萬元，占研發費用的比例分別為53.82%、68.71%和60.77%；材料耗用分別為356.20萬元、259.16萬元和445.78萬元，占研發費用的比例分別為27.65%、19.67%和23.08%；服務費分別為3.22萬元、3.82萬元和146.20萬元，占研發費用的比例分別為0.25%、0.29%和7.57%。
截至2019年末，康眾醫療擁有員工173人，其中研發人員44人，占該公司總人數的25.43%。康眾醫療研發人員中，博士6人，碩士21人，碩士及以上學歷的人數占該公司總研發人數的61.36%。招股說明書顯示，康眾醫療共獲得授權專利22項，其中發明專利20項，實用新型專利2項；共獲得軟件著作權5項。
國外同行業公司主要為Varex和Trixell。截至2019年9月末，Varex全球員工約2000人；擁有美國授權專利超過290項，全球其他地區授權專利超過370項，正在申請中的專利超過160項。截至目前，Trixell擁有約430名員工，其中約40%是工程師和技術人員；擁有超過270項授權專利。
也就是說，與同行業公司相比，康眾醫療較上海奕瑞、Varex和Trixell在研發人員數量、專利數量等方面均存在差距。
康眾醫療還稱，新產品的開發和現有產品的升級，是公司不斷發展壯大的基礎。但技術和產品的開發創新，是一個持續、繁雜的系統性工程。如果公司不能準確把握技術、產品和市場的發展趨勢，研發出符合市場需求的升級產品或新產品；或公司對產品和市場需求的把握出現偏差、不能及時調整技術和產品方向；或因各種原因造成研發進度的拖延，都會使公司面臨喪失技術和市場優勢以及業務發展速度減緩的風險，同時也會造成公司研發資源的浪費。
應收賬款增長率連續兩年高于營業收入增長率
2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療應收賬款余額分別為4302.56萬元、5712.59萬元和8712.20萬元；占營業收入比例分別為21.73%、26.85%和37.14%。
康眾醫療解釋稱，一方面系受到報告期內公司整體銷售規模增加的影響，另一方面系因報告期內公司與SharpLogixx, LLC的合作逐步深化，加之2018年和2019年公司對SharpLogixx, LLC的主營業務收入較為集中在第四季度，故而公司對其應收賬款余額逐期上升。
據中國經濟網記者了解，截至2020年6月末，康眾醫療過去三年應收賬款未回款金額分別為887.34萬元、961.34萬元和2503.74萬元，占應收賬款余額的比例分別為20.62%、16.83%和28.74%。也就是說，截至2020年6月末，該公司2017年和2019年末應收賬款尚未回款比例高于壞賬準備計提比例。
對此，康眾醫療解釋稱，2017年未回款比例高于壞賬準備計提比例主要系深圳深圖未回款比例較高所致，公司與深圳深圖就還款計劃達成協議，約定2018年12月起按期支付一定金額的貨款，該客戶按照約定的計劃還款情況良好，按照該還款計劃，深圳深圖預計2021年第一季度前還清報告期內全部欠款。若將深圳深圖的未來預計回款金額計算在內，公司2017年末應收賬款預計未回款比例為16.12%。
該公司2019年末應收賬款尚未回款比例高于壞賬準備計提比例，主要系SharpLogixx、深圳深圖和蘇州唯特銳等企業尚未全部回款所致。公司已與SharpLogixx達成協議，約定2020年8月前償還2019年末全部欠款；公司與深圳深圖就還款計劃達成協議，該客戶按照約定的計劃還款情況良好，按照該還款計劃，預計2021年第一季度前還清2019年末全部欠款；公司與唯特銳簽訂還款計劃，約定自2020年3月起按期支付一定金額貨款，該客戶按照約定的計劃還款情況良好，按照該還款計劃，預計2021年9月底前還清2019年末全部欠款。若將SharpLogixx、深圳深圖和蘇州唯特銳三家客戶的預計回款金額計算在內，公司2019年末應收賬款預計未回款比例為16.08%。
此外，自2020年第二季度起，在全球疫情大爆發的情況下，疫情重災區的部分境外客戶受停工停產等防疫措施的影響，需求放緩，對公司的境外業務增長預期產生一定的影響；銷售回款方面，截至2020年3月末，康眾醫療應收賬款為6005.40萬元，占流動資產的比例為17.31%。
2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療應收賬款周轉率分別為5.43次、4.25次和3.25次；同行業可比上市公司上海奕瑞應收賬款周轉率分別為4.98次、3.70次和2.95次。
存貨連續兩年增長
2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療存貨賬面余額分別為4026.10萬元、4414.10萬元和5113.78萬元。
2018年末和2019年末，康眾醫療存貨余額較上期末分別上升9.64%、15.85%；存貨賬面價值較上期末分別上升16.04%和16.00%。該公司稱，主要系原材料和產成品余額逐年上升、2019年末發出商品余額同比上升所致。同期，康眾醫療營業收入同比增幅分別為7.44%和10.25%。
康眾醫療存貨分類為原材料、在產品、產成品、發出商品、委托加工物資等，原材料和產成品占比較高，二者賬面余額合計占存貨賬面余額的比例分別為69.66%、87.20%、85.70%。2017年末、2018年末和2019年末，該公司原材料金額分別為2072.17萬元、2469.16萬元和2939.55萬元，占存貨比例分別為51.47%、55.94%和57.48%；產成品金額分別為732.55萬元、1379.74萬元和1443.13萬元，占存貨比例分別為18.20%、31.26%和28.22%。
2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療存貨跌價準備分別為712.73萬元、569.24萬元和653.91萬元，占存貨賬面余額的比例分別為17.70%、12.90%和12.79%；存貨賬面價值分別為3313.36萬元、3844.86萬元、4459.87萬元，占流動資產的比例分別為13.71%、14.52%、12.75%。
數據顯示，過去三年，康眾醫療存貨跌價損失僅存在于原材料和產成品中。
2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療原材料跌價準備分別為373.30萬元、335.48萬元、440.25萬元，主要系公司因產品的材料設計方案變更、客戶需求變化等因素導致部分原材料庫齡較長而計提跌價準備。
2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療產成品跌價準備分別為339.44萬元、233.77萬元、213.66萬元，主要系受到性能升級迭代、客戶需求變化等因素的影響而長期未實現銷售。
2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療存貨周轉率分別為2.95次、2.72次和2.75次；上海奕瑞存貨周轉率分別為5.00次、3.97次和2.75次。
康眾醫療解釋稱，報告期內，公司的存貨周轉率水平整體上相對穩定，其中2017年度和2018年度低于上海奕瑞，主要系生產和備貨模式不同所致。公司采取備貨式生產模式，為保證生產和供貨的及時性與穩定性，公司結合銷售預測、產品及原材料的歷史良率、交期等信息備置一定的安全庫存，而上海奕瑞采取“訂單式”生產模式。
毛利率呈倒“V”型波動
2018年度和2019年度，康眾醫療綜合毛利率同比變動幅度分別為3.90%和-1.96%；主營業務毛利率同比變動幅度分別為4.15%和-2.12%。
康眾醫療表示，受到原材料采購成本變化、中美貿易摩擦、產品結構變動等因素的影響，公司主營業務毛利率出現一定程度的波動。該公司同時坦承，如果未來中美貿易摩擦加劇、下游客戶需求下降、行業競爭加劇等因素導致產品價格下降，或者公司未能有效控制產品成本，則可能導致公司毛利率水平波動甚至下降，對公司的經營造成不利影響。
2019年，康眾醫療4類產品中，僅動態系列產品毛利率同比增長0.63個百分點；普放系列、乳腺系列和工業/安檢系列毛利率較2018年均有所下滑，同比分別下降2.15個百分點、1.18個百分點和8.85個百分點。
其中，過去三年，康眾醫療最主要業務普放系列產品的單位售價分別為6.36萬元/臺、5.84萬元/臺和5.32萬元/臺；單位成本分別為3.89萬元/臺、3.49萬元/臺和3.29萬元/臺。
2019年為康眾醫療貢獻27.50%主營業務收入的工業/安檢系列產品，當年其單位成本同比上升，但單位售價卻同比下滑。2017年至2019年，該公司工業/安檢系列產品的單位售價分別為8.54萬元/臺、8.71萬元/臺和7.65萬元/臺；單位成本分別為3.86萬元/臺、3.54萬元/臺和3.79萬元/臺。
無形資產占非流動資產40.38%
康眾醫療2018年通過收購CI 100%股權取得了“基于非晶硅技術的TFT/PD平板制造、測試和分析技術”，并將該非專利技術識別為無形資產。
2017年末、2018年末和2019年末，康眾醫療無形資產金額分別為28.63萬元、1656.18萬元、1348.71萬元，占非流動資產的比例分別為2.06%、53.58%、40.38%，占凈資產的比例分別為0.15%、6.75%和4.59%。
據中國經濟網記者了解，截至2019年末，康眾醫療無形資產主要為非專利技術和軟件。其中，非專利技術賬面原值4171.50萬元，累計攤銷2890.02萬元，賬面價值1281.49萬元；軟件賬面原值137.62萬元，累計攤銷70.39萬元，賬面價值67.23萬元。
康眾醫療稱，公司每年均對該非專利技術資產進行減值測試，報告期內未出現減值情形，但如果未來出現市場環境變化、產業變革、技術更新迭代等導致基于該非專利技術的產品市場需求下降，則可能產生無形資產減值的風險，從而對公司當期損益造成不利影響。
此外，TFT/PD的加工過程相對復雜，且量產過程中對產品良率的控制難度較大。目前，盡管全球范圍內有大量液晶面板生產企業，但具備TFT/PD量產能力的廠家數量有限，大部分廠家以生產TFT-LCD為主業，同時搭配少量TFT/PD產線。由于不同TFT/PD生產廠家所采用的生產工藝和生產技術不同，不同廠家生產出的TFT/PD產品所具備的性能也不同，從而導致TFT/PD較難作為一種通用性的原材料應用于不同平板探測器產品的生產，而只能根據每一款平板探測器計劃應用的領域、擬具備的技術要求進行個性化設計生產。
為了使產品能夠成功達到預定用途，平板探測器生產商在對TFT/PD進行設計前還需要結合TFT/PD生產廠商的生產能力和技術特點綜合考慮，并保持與TFT/PD生產廠家的密切溝通，不斷對生產工藝進行調試與改進，共同努力提高產品良率。新進入行業的公司若要形成一定的產品規模并開發出具備市場競爭力的產品型號，需要與市場上的優質TFT/PD生產廠商建立良好的合作關系，并結合TFT/PD生產廠商的工藝和技術特點，自主開發可以實現量產且具備一定良率水平的產品，短期內實現的難度較大。
TFT/PD供應商依賴嚴重
值得一提的是，康眾醫療在招股說明書中稱，TFT/PD（光電二極管像素矩陣）作為生產數字化X射線平板探測器的關鍵部件，其工藝水平和性能高低與數字化X射線平板探測器的成像質量密切相關。由于數字化X射線平板探測器產品在設計過程中需要考慮TFT/PD供應商的制造能力和生產工藝，故數字化X射線平板探測器生產商通常會與TFT/PD供應商保持長期合作關系，以避免更換供應商帶來的原材料性能降低風險或無法量產風險。
目前，寧波群安電子科技有限公司是康眾醫療主要TFT/PD供應商，該公司也是康眾醫療的第一大供應商。
2017年度、2018年度和2019年度，康眾醫療TFT/PD采購總額分別為4042.21萬元、3394.53萬元、3602.02萬元，其中，對寧波群安電子科技有限公司的采購額分別為4032.93萬元、3376.12萬元、3327.10萬元，占TFT/PD采購總額的比例分別為99.77%、99.46%、92.37%。
康眾醫療提示風險稱，若未來雙方合作關系發生重大變化，且公司不能及時尋找可替代的供應商，則會面臨部件短缺而無法正常生產的風險。
第四大客戶參保人數僅為個位數 曾因無證經營被罰
招股說明書顯示，2019年，康眾醫療第四大客戶為北京清潤通和科技有限公司和北京大安視界科技有限公司，分別為康眾醫療貢獻營業收入1373.27萬元和273.65萬元，占主營業務收入的比例分別為6.08%和1.21%。這兩家公司此前并未出現在前五大客戶名單中。
相關資料顯示，北京清潤通和科技有限公司成立于2013年，2014年從業人員2人，2015年至2017年雖未披露從業人員人數，但參保人數只有1人，至2019年參保人數才為2人。
北京大安視界科技有限公司成立于2016年，參保人數從2016年的1人上升至5人。
北京清潤通和科技有限公司和北京大安視界科技有限公司共用一個郵箱地址，工商歷史變更有過同一個董事。
此外，北京大安視界科技有限公司2018年被海淀區環保局開具環保行政處罰，該公司涉嫌無許可證人事放射性同位素和射線裝置的生產、銷售、使用案，責令停止違法行為，限期60日內改正，處貳萬元罰款。
存在兩起未決仲裁案件
報告期內，康眾醫療存在兩起未決仲裁案件，為康眾醫療訴被申請人南寧一舉醫療電子設備股份有限公司（以下簡稱“一舉醫療”）、南寧一舉信息技術服務有限公司（以下簡稱“一舉信息”）買賣合同爭議案。
一舉醫療系康眾醫療客戶，其于2017年7月至12月期間向康眾醫療分批采購了X射線平板探測器，并已由被申請人接收、驗收合格，貨款金額總計211.60萬元（尚欠貨款211.60萬元），因被申請人一舉醫療未按照合同約定支付貨款，康眾醫療向蘇州仲裁委員會提交仲裁申請，請求裁決：一舉醫療向康眾醫療支付貨款、逾期付款違約金、律師費并承擔本案全部仲裁費用、保全申請費、保險費；上述仲裁請求金額合計302.61萬元。
2019年10月24日，蘇州仲裁委員會出具（2019）蘇仲裁字第0784號《受理通知書》，受理康眾醫療與一舉醫療之間買賣合同爭議申請仲裁案，本案已于2020年7月23日開庭仲裁，截至招股說明書簽署日，仲裁委員會尚未出具裁決結果。
一舉信息系康眾醫療客戶，其于2017年6月至12月期間向康眾醫療分批采購了X射線平板探測器，并已由被申請人接收、驗收合格，貨款金額總計408.40萬元（尚欠貨款396.40萬元），因被申請人一舉信息未按照合同約定支付貨款，被申請人一舉醫療作為一舉信息唯一股東對一舉信息債務承擔連帶清償責任，康眾醫療向蘇州仲裁委員會提交仲裁申請，請求裁決：一舉信息向康眾醫療支付貨款、逾期付款違約金、律師費等；一舉醫療對一舉信息的上述債務承擔連帶清償責任；一舉信息、一舉醫療承擔本案全部仲裁費用、保全申請費、保險費；上述仲裁請求金額合計565.62萬元。
2019年10月24日，蘇州仲裁委員會出具（2019）蘇仲裁字第0785號《受理通知書》，受理康眾醫療與一舉信息、一舉醫療之間買賣合同爭議申請仲裁案，本案已于2020年7月23日開庭仲裁，截至招股說明書簽署日，仲裁委員會尚未出具裁決結果。
康眾醫療稱，上述兩項未決仲裁案件均是由公司作為仲裁申請人提起，仲裁結果不會對公司的生產經營和財務業績指標造成不利影響。
2017年被行政處罰4次
招股說明書顯示，康眾醫療前身康眾有限于2017年被相關部門行政處罰4次。
2017年11月29日，因康眾有限對未取得醫療器械注冊證的部分型號產品進行銷售，蘇州市食品藥品監督管理局出具（蘇州）食藥監械罰[2016]9號《食品藥品行政處罰決定書》，對康眾有限進行以下行政處罰：沒收召回的X射線成像系統共16臺；沒收違法所得26.80萬元，并處罰款73.00萬元，罰沒款合計99.80萬元。
2017年9月6日，因康眾有限未按照規定期限將貨物復運進境，中華人民共和國上海浦東國際機場海關出具滬關緝機違字[2017]395號《行政處罰決定書》，對康眾有限罰款0.80萬元。
2017年9月6日，因康眾有限未按照規定期限將貨物復運進境，中華人民共和國上海浦東國際機場海關出具滬關緝機違字[2017]396號《行政處罰決定書》，對康眾有限罰款0.44萬元。
2017年10月21日，因康眾有限新增區域進行內部裝修未進行竣工消防備案，蘇州市公安消防支隊工業園區大隊出具蘇園公（消）行罰決字[2017]0277號《行政處罰決定書》，罰款0.20萬元。
對上述行政處罰，康眾醫療表示，康眾有限及時、足額地繳納了罰款，并根據相關部門要求進行了整改。
券代碼：688607 證券簡稱：康眾醫療 公告編號：2021-015
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
關于公司董事會換屆選舉的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會任期已屆滿，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關規定，公司開展董事會換屆選舉工作。具體情況如下：
一、董事會換屆選舉情況
公司于2021年4月19日召開第一屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于董事會換屆選舉暨提名第二屆董事會非獨立董事的議案》、《關于董事會換屆選舉暨提名第二屆董事會獨立董事的議案》。
二、第二屆董事會及候選人情況
根據《公司章程》規定，公司第二屆董事會由9名董事組成，其中非獨立董事6名，獨立董事3名。經公司第一屆董事會提名委員會資格審核通過，董事會同意提名Jianqiang Liu先生、高鵬先生、劉建國先生、張萍女士、劉文浩先生、汪劍飛先生為公司第二屆董事會非獨立董事候選人；同意提名蔣新華先生、王強先生、王美琪女士為公司第二屆董事會獨立董事候選人。上述候選人簡歷詳見附件。
上述獨立董事候選人中，王強先生和王美琪女士已取得獨立董事資格證書，其中王美琪女士為會計專業人士。蔣新華先生尚未取得獨立董事資格證書，其已承諾在本次提名后，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓并取得獨立董事資格證書。
獨立董事對董事會換屆發表了同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《獨立董事關于第一屆董事會第十五次會議相關事項的獨立意見》。
三、第二屆董事會選舉方式
第二屆董事會董事候選人中，獨立董事候選人未低于董事總數的1/3。根據《公司法》、《公司章程》的相關規定，上述選舉公司第二屆董事會董事候選人的議案需提交公司2020年年度股東大會審議，并采用累積投票制方式表決。獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需經上海證券交易所審核無異議后方能提交股東大會審議。公司第二屆董事會董事任期三年，自公司股東大會審議通過之日起計算。
四、其他情況說明
為確保董事會的正常運作，在2020年年度股東大會審議通過前述事項前，第一屆董事會仍將依照《公司法》和《公司章程》等相關規定，認真履行董事職責。公司向第一屆董事會各位董事任職期間為公司所做的貢獻表示衷心地感謝。
特此公告。
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
董事會
2021年4月20日
附件：
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
第二屆董事會董事候選人簡歷
一、非獨立董事候選人簡歷
（一）董事候選人（JIANQIANG LIU）簡歷
JIANQIANG LIU，男，1962年出生，美國國籍，畢業于加州理工學院，博士學歷；歷任中國國家天文臺太陽物理部助理研究員、美國通用電器公司全球研發中心（紐約）高級工程師、PerkinElmer Optoelectronics Inc.工程部經理、LS Technologies Inc. CTO、Superimaging. Inc.總經理、北京今易創新科技有限公司執行董事、江蘇康眾數字醫療設備有限公司董事長、總經理和技術總監； 2006年4月至今，任Compass Innovations Inc.董事和CEO；2016年8月至今，歷任OmniXray, LLC總裁、CEO；2018年7月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第一屆董事會董事長、總經理、技術總監；2017年9月至今，任蘇州康誠企業管理咨詢服務有限公司董事長；2018年9月至今，任蘇州康捷智能制造科技有限公司執行董事；2019年10月至今，任Careray Digital Medical India Private Limited董事；2021年2月至今，任AIXSCAN INC董事，擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會董事。
（二）董事候選人（高鵬）簡歷
高鵬，男，1963年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中國科學院計算技術研究所，碩士學歷；歷任大連海事大學教師、北京聯想集團工程師 、北京卓鵬電子技術有限公司經理、北京首鋼環星觸摸電腦有限公司部門經理、北京今易創新科技有限公司經理、江蘇康眾數字醫療設備有限公司副總經理；2017年9月至今，任蘇州康誠企業管理咨詢服務有限公司董事；2017年9月至今，任寧波梅山保稅港區同馳投資管理合伙企業（有限合伙）執行事務合伙人；2018年7月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第一屆董事會董事、副總經理；2018年9月至今，任蘇州康捷智能制造科技有限公司總經理；2019年2月至今，任Innovation Pathways Pte. Ltd.董事；2019年10月至今，任Careray Digital Medical India Private Limited董事；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會董事。
（三）董事候選人（張萍）簡歷
張萍，女，1978年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于比利時列日大學，碩士學歷；歷任蘇州太湖電動工具有限公司往來會計、蘇州勝美達電機有限公司主辦會計、江蘇康眾數字醫療設備有限公司財務負責人；2018年7月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司財務總監、董事會秘書、第一屆董事會董事；2017年9月至今，任蘇州康誠企業管理咨詢服務有限公司董事；2019年2月至今，任Innovation Pathways Pte. Ltd.董事；2019年9月至今，任杭州滄瀾醫療科技有限公司董事；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會董事。
（四）董事候選人（劉文浩）簡歷
劉文浩，男，1971年出生，中國臺灣籍，畢業于臺灣交通大學，碩士學歷；歷任臺育證券股份有限公司高級承銷專員、立邦創投股份有限公司投資經理、昶虹電子（蘇州）有限公司財務經理、財務總監、CHUNG HONG HOLDINGS LIMITED (Cayman)執行董事、CFO、Chung Hong Electronics Poland Sp. z o.o. 總經理、Hi-P International Co. Ltd財務總監；2014年3月至今，任蘇州元禾控股股份有限公司直接投資部副總經理、投資總監；2018年7月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第一屆董事會董事；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會董事。
（五）董事候選人（汪劍飛）簡歷
汪劍飛，男，1976年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于清華大學，碩士學歷；歷任國成科技投資有限公司投資經理、清華力合創業投資有限公司投資經理、聯想投資有限公司投資經理、投資副總裁、聯想控股現代服務事業部投資總監；2011年3月至今，任君聯資本管理股份有限公司醫療投資基金投資副總裁、投資總監、執行董事、董事總經理；2019年3月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第一屆董事會董事；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會董事。
（六）董事候選人（劉建國）簡歷
劉建國，男，1959年出生，中國國籍，無境外永久居留權，高中學歷；歷任無錫縣鋼鐵廠工人、部隊服役、無錫縣食品公司職工、江蘇康眾數字醫療設備有限公司行政人員；2017年9月至今，任蘇州康誠企業管理咨詢服務有限公司監事；2019年6月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第一屆董事會董事；2018年7月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司行政人員；2019年9月至今，任杭州滄瀾醫療科技有限公司董事；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會董事。
二、獨立董事候選人簡歷
（一）獨立董事候選人（王強）簡歷
王強，男，1977年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于復旦大學，碩士學歷；歷任上海市錦天城律師事務所實習律師、上海嚴義明律師事務所律師；2007年4月至今，任北京大成（上海）律師事務所律師、合伙人；2018年7月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第一屆董事會獨立董事；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會獨立董事。
（二）獨立董事候選人（王美琪）簡歷
王美琪，女，1964年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中央黨校函授學院，本科學歷；高級會計師、注冊會計師、注冊資產評估師、注冊稅務師、澳大利亞公共會計師協會國際注冊會計師（FIPA）；歷任蘇州太湖電動工具集團公司財務經理、蘇州吳中會計師事務所副所長、蘇州永信會計師事務所有限公司所長、蘇州天正會計師事務所有限公司副所長；2009年1月至今，任蘇州蘇誠會計師事務所有限公司副所長；2016年至今，任江蘇江南高纖股份有限公司獨立董事；2020年10月至今，任蘇州天正財務管理咨詢有限公司執行董事、總經理；2018年7月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第一屆董事會獨立董事；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會獨立董事。
（三）獨立董事候選人（蔣新華）簡歷
蔣新華，男，1963年出生，中國國籍，無境外居留權，畢業于中國藥科大學，本科學歷。歷任連云港制藥廠片劑車間技術員、車間主任、連云港制藥廠供銷公司經理、連云港天宇投資有限公司董事長、江蘇恒瑞醫藥股份有限公司經理、副總經理、董事、副董事長；2007年9月至今，任江蘇恒瑞醫藥集團有限公司董事；2014年5月至今，任連云港天宇健康科技有限公司執行董事、總經理；2020年8月至今，任江蘇恒瑞醫藥股份有限公司經理；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆董事會獨立董事。
證券代碼：688607 證券簡稱：康眾醫療 公告編號：2021-017
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
關于公司監事會換屆選舉的公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監事會任期已屆滿，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關規定，公司開展監事會換屆選舉工作。具體情況如下：
一、監事會換屆選舉情況
公司于2021年4月19日召開第一屆監事會第十次會議，審議通過了《關于監事會換屆選舉暨提名第二屆監事會非職工代表監事的議案》。
二、第二屆監事會及候選人情況
根據《公司章程》規定，公司第二屆監事會由3名監事組成，其中非職工代 表監事2名，職工代表監事1名。公司監事會同意提名吳艷麗女士、張衛婭女士為公司第二屆監事會非職工代表監事候選人。上述候選人簡歷詳見附件。
三、第二屆監事會選舉方式
根據《公司法》、《公司章程》的相關規定，上述選舉公司第二屆監事會非職工代表監事的議案需提交公司2020年年度股東大會審議，并采用累積投票制方式表決。上述兩位第二屆監事會非職工代表監事候選人經股東大會選舉通過后，將與公司職工代表大會選舉產生的一名職工代表監事共同組成公司第二屆監事會，任期三年，自公司股東大會審議通過之日起計算。
四、其他情況說明
為確保監事會的正常運作，在2020年年度股東大會審議通過前述事項前，第一屆監事會仍將依照《公司法》和《公司章程》的相關規定，認真履行監事職責。 公司向第一屆監事會各位監事任職期間為公司所做的貢獻表示衷心地感謝。
監事會
第二屆監事會非職工代表監事候選人簡歷
一、非職工代表監事（吳艷麗）簡歷
吳艷麗，女，1987年出生，中國國籍，無境外居留權，畢業于常州工學院，本科學歷。歷任南京擎雷科技發展有限公司人事兼商務、香港至尊家用紡織品有限公司人事行政專員、太古資源（上海）商貿有限公司銷售；2013年12月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司人事專員；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆監事會非職工監事。
二、非職工代表監事（張衛婭）簡歷
張衛婭，女，1991年出生，中國國籍，無境外居留權，畢業于蘇州大學文正學院，本科學歷。歷任北京中銀律師事務所合同專員、南京大旺食品有限公司蘇州分公司法務專員、樂清桃花島旅游開發有限公司法務專員；2017年8月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司法務；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆監事會非職工監事。
證券代碼：688607 證券簡稱：康眾醫療 公告編號：2021-018
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
關于選舉職工代表監事的公告
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監事會任期已屆滿，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《公司章程》的有關規定，公司于2021年4月19日召開職工代表大會審議通過《關于選舉第二屆監事會職工代表監事的議案》，同意選舉郭濤先生（簡歷詳見附件）為公司第二屆監事會職工代表監事。
公司第二屆監事會由三名監事組成，其中兩名非職工代表監事由公司股東大會選舉產生。本次職工代表大會選舉產生的職工代表監事，將與2020年年度股東大會選舉產生的非職工代表監事共同組成公司第二屆監事會，任期與公司第二屆監事會一致。
上述職工代表監事符合《公司法》等法律法規及《公司章程》有關規定關于監事任職的資格和條件，并將按照《公司法》、《公司章程》的有關規定行使職權。
職工代表監事候選人簡歷
郭濤，男，1981年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于湖北大學，碩士學歷；歷任江蘇康眾數字醫療設備有限公司工藝工程師、工藝設備部經理、生產部經理；2018年7月至今，任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司生產部經理、第一屆監事會非職工監事；擬任江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司第二屆監事會職工代表監事。
證券代碼：688607 證券簡稱：康眾醫療 公告編號：2021-019
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
關于監事辭職的公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會于近日收到公司監事郁賽楠女士提交的書面辭職報告，郁賽楠女士因個人原因，申請辭去公司第一屆監事會監事職務，辭職生效后，將不再擔任公司任何職務。
截止本公告披露日，郁賽楠女士通過寧波梅山保稅港區同馳投資管理合伙企業（有限合伙）間接持有公司股份10,000股。郁賽楠女士承諾將繼續遵守《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規及公司首次公開發行股票時所作的相關承諾。
公司及公司監事會對郁賽楠女士在任職期間所做出的各項工作及貢獻表示衷心的感謝！
郁賽楠女士的辭職將導致公司監事會人數不足三人，為保證公司監事會的正常運作，根據《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的有關規定，在股東大會選舉產生新任監事之前，郁賽楠女士仍將繼續履行監事會監事職責。公司將按照相關法定程序，盡快完成監事的補選工作。
監事會2021年4月20日
證券代碼：688607 證券簡稱：康眾醫療 公告編號：2021-021
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
第一屆監事會第十次會議決議公告
一、監事會會議召開情況
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監事會第十次會議于2021年4月19日上午11:00在公司會議室以現場結合通訊表決方式召開，會議通知于2021年4月8日以電子郵件方式送達全體監事。本次會議由監事會主席葉曉明先生主持，會議應出席監事3名，實際出席監事3名。本次會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定。
二、監事會會議審議情況
與會監事就如下議案進行了認真審議，并表決通過以下事項：
1、審議通過《關于公司<2020年年度報告>及其摘要的議案》
經審核，監事會認為：董事會編制和審議公司2020年年度報告的程序符合法律、行政法規及中國證監會的有關規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《2020年年度報告》及其摘要。
本議案尚需提交2020年年度股東大會審議。
2、審議通過《關于公司<2021年第一季度報告>的議案》
經審議，監事會認為公司2021年第一季度報告的編制和審議程序符合相關法律法規的規定；公司2021年第一季度報告的內容與格式符合相關規定，公允地反映了公司2021年第一季度的財務狀況和經營成果；不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2021年第一季度報告》、《2021年第一季度報告正文》。
3、審議通過《關于公司<2020年度監事會工作報告>的議案》
報告期內，公司監事會嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規及《公司章程》、《監事會議事規則》等公司內控制度的規定，本著對全體股東負責的精神，認真履行和獨立行使監督職能，對公司的重大決策事項、重要經濟活動進行認真審核，對公司董事和高級管理人員履行職責、公司經營和財務狀況等方面進行有效監督，積極維護全體股東和員工的合法權益。
4、審議通過《關于公司<2020年度財務決算報告>的議案》
2020年度，公司實現營業收入339,220,790.01元，較上年同期增長44.63%；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤75,144,418.07元，較上年同期增長55.96%；實現歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤67,048,899.17元，較上年同期增長90.92%。
5、審議通過《關于公司〈2020年年度利潤分配方案〉的議案》
公司擬向全體股東每10股派發現金紅利人民幣3.40元（含稅）。截至2021年3月31日，公司總股本88,129,027股，以此計算合計擬派發現金紅利人民幣29,963,869.18元（含稅）。本年度公司不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2020年年度利潤分配方案的公告》（公告編號：2021-007）。
本議案尚需提交2020年年度股東大會審議。
6、審議通過《關于續聘2021年度審計機構的議案》
經審議，同意續聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構和內部控制審計機構。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于續聘2021年度審計機構的公告》（公告編號：2021-008）。
本議案尚需提交2020年年度股東大會進行審議。
7、審議通過《關于公司2021年度日常關聯交易額度預計的議案》
監事會認為，公司關于2021年度日常關聯交易額度預計事項均系公司開展日常經營活動所需，未損害上市公司和非關聯股東的利益，不會對上市公司獨立性產生影響。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司2021年度日常關聯交易額度預計的公告》（公告編號：2021-009）。
8、審議通過《關于公司開展遠期結售匯業務的議案》
監事會同意公司為滿足日常經營業務需要，自董事會審議通過之日起12個月內開展遠期結售匯業務，遠期結售匯開展外幣金額不超過等值3,000.00萬美元。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司開展遠期結售匯業務的公告》（公告編號：2021-010）。
9、審議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》
監事會認為：公司在保證不影響募集資金投資項目正常推進的前提下，擬使用最高不超過人民幣2.50億元人民幣的閑置募集資金進行現金管理，用于投資安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品，有利于提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益；符合中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則使用指引第1號—規范運作》等相關法律法規、規范性文件的規定，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司和全體股東的利益。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2021-011）。
本議案尚需提交2020年年度股東大會進行審議。
10、審議通過《關于使用暫時閑置自有資金進行現金管理的議案》
監事會認為，公司本次擬使用額度不超過2.50億元人民幣的暫時閑置自有資金進行現金管理，內容及審議程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和公司內控制度的規定，且公司本次使用暫時閑置自有資金進行現金管理是在確保資金安全、操作合法合規、保證日常經營不受影響的前提下開展，不存在損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。
11、審議通過《關于使用募集資金置換已支付發行費用的自籌資金的議案》
經審議，監事會同意公司使用募集資金4,127,850.96元置換已支付發行費用的自籌資金4,127,850.96元。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用募集資金置換已支付發行費用的自籌資金的公告》（公告編號：2021-012）。
12、審議通過《關于2021年度監事薪酬方案的議案》
經審議，監事會同意關于公司監事2021年度薪酬方案。
表決結果：全體監事回避表決，直接提交股東大會審議。
本議案尚需提交股東大會審議。
13、審議通過《關于向銀行申請授信額度的議案》
經審議，監事會同意公司及下屬子公司（子公司包含“控股子公司”和“全資子公司”）向銀行申請不超過人民幣4.00億元的授信額度。授信期限為自公司2020年年度股東大會審議通過之日起12個月內有效，在授信期限內，授信額度可循環使用。
表決結果：3票同意，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于向銀行申請授信額度的公告》（公告編號：2021-013）。
本議案尚需提交2020年年度股東大會進行審議。
14、審議通過《關于為董事、監事和高級管理人員購買責任保險的議案》
經審議，監事會認為：為董監高購買責任保險，有利于完善公司風險控制體系并保障公司及董監高等的權益，符合中國證監會《上市公司治理準則》等相關規定。
表決結果：全體監事回避表決，直接提交股東大會審議。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于為公司及公司董事、監事及高級管理人員購買責任保險的公告》（公告編號：2021-014）。
本議案尚需提交2020年年度股東大會進行審議。
15、審議通過《關于設立日本全資子公司的議案》
監事會同意公司以不高于450.00萬美元的自有資金在日本設立全資子公司。
表決結果：同意：3票；反對：0票；棄權：0票。
16、審議通過《關于監事會換屆選舉暨提名第二屆監事會非職工代表監事的議案》
公司監事會同意提名吳艷麗女士、張衛婭女士為公司第二屆監事會非職工代表監事候選人。上述兩位第二屆監事會非職工代表監事候選人經股東大會選舉通過后，將與公司職工代表大會選舉產生的一名職工代表監事共同組成公司第二屆監事會，任期三年，自公司股東大會審議通過之日起計算。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于公司監事會換屆選舉的公告》（公告編號：2021-017）。
本議案尚需提交2020年年度股東大會進行審議。
17、審議通過《關于修訂<監事會議事規則>的議案》
經審議，監事會同意修訂公司《監事會議事規則》，具體內容詳見同日刊載于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《監事會議事規則》。
證券代碼：688607 證券簡稱：康眾醫療 公告編號：2021-022
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
關于修訂《公司章程》的公告
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月19日召開第一屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于修訂<公司章程>的議案》。
該議案尚需提交公司2020年年度股東大會審議，同時提請股東大會授權 公司管理層在股東大會審議通過后代表公司辦理章程備案等相關事宜。
為進一步完善公司治理結構，更好地促進規范運作水平，結合《證券法》以及《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規及公司實際情況，公司擬對《公司章程》中的有關條款進行修訂，形成新的《公司章程》。
公司章程具體修訂內容如下：
除上述條款修改外，《公司章程》其他條款不變。
修改后的《江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司章程》將于同日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)予以披露。
證券代碼：688607 證券簡稱：康眾醫療 公告編號：2021-016
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2021年5月20日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
（一） 股東大會類型和屆次
2020年年度股東大會
（二） 股東大會召集人：董事會
（三） 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
（四） 現場會議召開的日期、時間和地點
召開地點：江蘇省蘇州市蘇州工業園區啟月街299號（蘇州工業園區獨墅湖世尊酒店 二樓 M8會議廳）
（五） 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2021年5月20日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
（六） 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
（七） 涉及公開征集股東投票權
無
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
注：本次股東大會還將聽取《2020年度獨立董事述職報告》
1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體
本次提交股東大會審議的議案已經公司第一屆董事會第十五次會議及第一屆監事會第十次會議審議通過，相關公告已于2021年4月20日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》予以披露。公司將在2020年年度股東大會召開前，在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登《江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司2020年年度股東大會會議資料》。
2、 特別決議議案：11
3、 對中小投資者單獨計票的議案：4、5、6、7、8、10、24、26、27、28
4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無
應回避表決的關聯股東名稱：無
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
（二） 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。
（三） 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
（四） 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
（五） 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2。
四、 會議出席對象
（一） 股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
（二） 公司董事、監事和高級管理人員。
（三） 公司聘請的律師。
（四） 其他人員
五、 會議登記方法
（一）出席回復
擬出席會議的股東請于2021年5月18日上午：9:30-11:30，下午：14:30-16:00時或之前將登記文件掃描件（身份證復印件、股東帳戶卡、授權書）發送至郵箱ir.careray@careray.com進行出席回復（出席現場會議時查驗登記材料原件）。
（二）登記手續
擬出席本次年度股東大會會議的股東或股東代理人應持有以下文件辦理登記：
1、法人股東的法定代表人出席股東大會會議的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）；法人股東委托代理人出席股東大會會議的，憑代理人的身份證、授權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、辦理登記。
2、自然人股東親自出席股東大會會議的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理登記；自然人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書、委托人的證券賬戶卡辦理登記。
3、公司股東或代理人可直接到公司辦理登記；也可以通過傳真或信函方式進行登記，信函登記以收到郵戳為準，傳真登記以股東來電確認收到為準。
（三）登記地址
江蘇省蘇州工業園區星湖街218號生物納米園B3樓5層。
六、 其他事項
1、本次股東大會擬出席現場會議股東自行安排交通、食宿等費用。
2、聯系方式
公司地址：江蘇省蘇州工業園區星湖街218號生物納米園B3樓5層。
聯系電話：0512-8686 0288
聯系傳真：0512-8686 0388
電子郵箱：ir.careray@careray.com
聯系人：張萍
3、參會代表請務必攜帶有效身份證件、證券賬戶卡原件，以備律師驗證。
特此公告。
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司董事會
2021年4月20日
附件1：授權委托書
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
● 報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委托書
授權委托書
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年5月20日召開的貴公司2020年年度股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明
一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。
二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。
三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。
四、示例：
某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：
某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。
該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。
如表所示：
證券代碼：688607 證券簡稱：康眾醫療 公告編號：2021-006
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司
關于召開2020年度業績說明會的公告
● 會議方式：網絡互動
● 會議地點：上海證券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）
一、說明會類型
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）擬于2021年4月20日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露本公司《2020年年度報告》。為積極響應中國證券監督管理委員會、上海證券交易所關于在新型冠狀病毒疫情防控特殊時期做好中小投資者保護工作的要求，同時為進一步加強與投資者的交流互動，促使投資者更加全面、深入地了解公司情況，在上海證券交易所的支持下，公司擬以網絡互動的方式于2021年4月26日（周一）上午10:00-11:45召開2020年度業績說明會，屆時歡迎廣大投資者積極參與。公司現就2020年度業績說明會提前向廣大投資者征集相關問題，廣泛聽取投資者的意見和建議。投資者可于本公告披露日至2021年4月25日（周日）17:00前將有關問題通過電子郵件的方式發送至公司投資者關系郵箱ir.careray@careray.com。公司將在說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。
二、說明會召開時間、方式、地點
會議方式：網絡互動
會議地點：上海證券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）
三、參會人員
公司參加此次說明會人員包括：董事長兼總經理Jianqiang Liu先生、董事兼副總經理高鵬先生、財務總監兼董事會秘書張萍女士。（如有特殊情況，參會人員將可能進行調整）
四、投資者參加方式
投資者可于2021年4月26日（周一）上午10:00登陸上海證券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com），在線參與本次說明會。
五、說明會咨詢方式
聯系部門：公司證券部
聯系電話：0512-86860288
聯系郵箱：ir.careray@careray.com
票簡稱：康眾醫療 股票代碼：688607
保薦人（主承銷商）：中信證券股份有限公司
特別提示
江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司（以下簡稱“康眾醫療”、“本公司”、“發行人”或“公司”）股票將于2021年2月1日在上海證券交易所科創板上市。
第一節 重要聲明與提示
一、重要聲明
本公司及全體董事、監事、高級管理人員保證上市公告書所披露信息的真實、準確、完整，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并依法承擔法律責任。
上海證券交易所、有關政府機關對發行人股票上市及有關事項的意見，均不表明對發行人的任何保證。
本公司提醒廣大投資者認真閱讀刊載于上海證券交易所網站（http：//www.sse.com.cn）的本公司招股說明書“風險因素”章節的內容，注意風險，審慎決策，理性投資。
本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關內容，請投資者查閱本公司招股說明書全文。
如無特殊說明，本上市公告書中簡稱或名詞釋義與本公司首次公開發行股票招股說明書釋義相同。
本公司提醒廣大投資者注意首次公開發行股票（以下簡稱“新股”）上市初期的投資風險，廣大投資者應充分了解風險、理性參與新股交易。
二、新股上市初期投資風險特別提示
本公司股票將于2021年2月1日在上海證券交易所科創板上市。本公司提醒投資者應充分了解股票市場風險及本公司披露的風險因素，在新股上市初期切忌盲目跟風“炒新”，應當審慎決策、理性投資。公司就相關風險特別提示如下：
（一）科創板股票交易風險
科創板首次公開發行上市的股票上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制，前5個交易日后，交易所對科創板股票競價交易實行的價格漲跌幅限制比例為20%。上交所主板、深交所主板、中小板新股上市首日漲幅限制44%，跌幅限制比例為36%，次交易日開始漲跌幅限制為10%，科創板進一步放寬了對股票上市初期的漲跌幅限制，提高了交易風險。
（二）公司發行市率高于同行業平均水平的風險
本次發行價格23.21元/股，對應的發行人2019年扣除非經常性損益前后孰低的發行攤薄后市盈率為58.24倍。截至2021年1月18日（T-3日），中證指數有限公司發布的行業最近一個月平均靜態市盈率為50.82倍。本次發行的市盈率高于同行業平均水平，本公司提醒投資者注意未來可能存在股價下跌帶來損失的風險。
（三）流通股數較少的風險
本次發行后公司總股本為88，129，027股，其中上市初期無限售條件的流通股數量為1，837.8074萬股，占本次發行后總股本的比例為20.85%。公司上市初期流通股數量較少，存在流動性不足的風險。
（四）股票異常波動風險
科創板股票上市首日即可作為融資融券標的，因而增加了上市初期被加大杠桿融券賣出導致股價暴跌的風險，而上交所主板市場則要求上市交易超過3個月后可作為融資融券標的。此外，科創板股票交易盤中臨時停牌情形和嚴重異常波動股票核查制度與上交所主板市場規定不同。提請投資者關注相關風險。
首次公開發行股票并上市后，除經營和財務狀況之外，公司的股票價格還將受到國內外宏觀經濟形勢、行業狀況、資本市場走勢、市場心理和各類重大突發事件等多方面因素的影響。投資者在考慮投資公司股票時，應預計到前述各類因素可能帶來的投資風險，并做出審慎判斷。
三、特別風險提示
投資者在評價公司本次發行的股票時，應特別認真地閱讀本公司招股說明書“第四節 風險因素”中的各項風險因素，并對下列重大風險因素予以特別關注，排序并不表示風險因素依次發生。
（一）國際貿易摩擦風險
2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月，公司主營業務收入中境外銷售金額分別為9，199.36萬元、9，650.63萬元、11，288.85萬元、4，084.75萬元，占各期主營業務收入的比例為48.93%、46.80%、50.00%、34.86%。隨著全球經濟增速減緩，國際貿易保護主義抬頭，公司境外銷售業務可能面臨國際貿易摩擦，尤其是中美貿易摩擦風險。
2018年8月以來，美國對包括數字化X射線平板探測器在內的價值約340億美元的中國產品加征25%關稅。公司境外銷售以美國市場為主，2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月，公司產品向美國出口金額分別為6，824.96萬元、7，039.81萬元、7，304.29萬元、1，240.96萬元，占各期主營業務收入的比例分別為36.30%、34.14%、32.35%、10.59%。盡管目前中美已達成第一階段經貿協議，但數字化X射線平板探測器所加征的關稅暫未免除，且不排除未來中美貿易摩擦升級，或其他國家也采用加征關稅等方式進行貿易保護的風險。若上述情況發生，將會對公司產品出口，特別是在美國市場銷售造成進一步負面影響。
（二）TFT/PD供應商依賴風險
TFT/PD作為生產數字化X射線平板探測器的關鍵部件，其工藝水平和性能高低與數字化X射線平板探測器的成像質量密切相關。由于數字化X射線平板探測器產品在設計過程中需要考慮TFT/PD供應商的制造能力和生產工藝，故數字化X射線平板探測器生產商通常會與TFT/PD供應商保持長期合作關系，以避免更換供應商帶來的原材料性能降低風險或無法量產風險。
目前，寧波群安電子科技有限公司及其關聯方是公司主要TFT/PD供應商，2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月，公司TFT/PD采購總額分別為4，042.21萬元、3，394.53萬元、3，602.02萬元、2，043.62萬元，其中，對寧波群安電子科技有限公司及其關聯方的采購額分別為4，032.93萬元、3，376.12萬元、3，327.10萬元、1，738.73萬元，占TFT/PD采購總額的比例分別為99.77%、99.46%、92.37%、85.08%。若未來雙方合作關系發生重大變化，且公司不能及時尋找可替代的供應商，則會面臨部件短缺而無法正常生產的風險。
（三）市場競爭加劇、產品價格和盈利水平下降風險
數字化X射線平板探測器市場競爭格局基本由國際主要廠商主導，近年來我國企業的技術水平逐漸提高，并涌現出少數代表性企業。但整體而言，公司在全球平板探測器市場中的市場份額較低，公司面臨美國Varex、法國Trixell、上海奕瑞、Vieworks、Fujifilm等國內外廠商的強力競爭；且受到業務起步較晚等因素的影響，公司尚未與飛利浦、GE等國際知名數字化X射線影像系統企業開展業務合作。
隨著市場競爭的加劇，產品價格水平和行業盈利水平會面臨下降風險。2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月，公司主營產品的單位售價分別為6.78萬元、6.54萬元、6.11萬元、5.01萬元，2018年、2019年和2020年上半年分別較上期下降3.64%、6.59%、17.93%。
如果未來發生市場競爭加劇、宏觀經濟景氣度下行、國家產業政策變化、產品價格進一步下降、公司又未能采取有效的市場策略及實現新產品規模化銷售、或生產成本無法實現同步下降等情形，公司將面臨一定的經營壓力，存在業績下滑的風險。
（四）技術與產品研發風險
新產品的開發和現有產品的升級是公司不斷發展壯大的基礎。由于數字化X射線平板探測器綜合了物理學、材料學、軟件學、自動化、臨床醫學等多學科，具有較多的技術路徑和設計方案，且用戶對相關產品的功能要求不斷提高，因此公司需要不斷進行新技術、新產品的研發和升級。技術和產品的開發創新是一個持續、繁雜的系統性工程，如果公司不能準確把握技術、產品及市場的發展趨勢，研發出符合市場需求的升級產品或新產品；或公司對產品和市場需求的把握出現偏差、不能及時調整技術和產品方向；或因各種原因造成研發進度的拖延，都會使公司面臨喪失技術和市場優勢以及業務發展速度減緩的風險，同時也會造成公司研發資源的浪費。
（五）技術泄密及核心技術人員流失風險
數字化X射線平板探測器是典型的高科技產品，公司的產品創新和技術優勢主要體現在公司自主研發形成的核心技術。這些核心技術的安全直接決定了公司的核心競爭力，是公司未來得以持續發展的基礎。公司已采取了一系列措施來保護核心技術，包括申請專利和著作權保護，與相關人員簽署《保密協議》《競業限制協議》。另外，公司在《員工手冊》中規定了員工保守公司技術、經營秘密的義務。但以上措施無法完全保證公司核心技術不會泄密。如果公司核心技術遭到泄密，將對公司未來經營帶來不利影響。
穩定、高素質的研發團隊對公司的發展壯大至關重要。隨著行業競爭格局的不斷演化，對人才的競爭也將日趨激烈。如果公司未來不能在發展前景、薪酬、福利、工作環境等方面持續提供具有競爭力的待遇和激勵機制，可能會造成核心技術人才的流失，從而對公司的持續發展造成不利影響。
（六）應收賬款增長及壞賬風險
2017年末、2018年末、2019年末和2020年6月末，公司應收賬款賬面價值分別為3，821.86萬元、4，711.26萬元、7，237.53萬元、6，200.06萬元，占同期流動資產的比例分別為15.82%、17.79%、20.70%和17.87%。報告期內，公司注重應收賬款的管理和回收，但隨著公司經營規模的擴大，與客戶合作關系的深入和信任度的增加以及新產品投入市場，公司對客戶的應收賬款很可能繼續增加。應收賬款金額較大會影響資金周轉速度和經營活動的現金流量，若出現回款不順利或欠款方財務狀況惡化的情況，則會使公司面臨一定的壞賬風險，進而影響公司經營業績。
（七）存貨增長風險
2017年末、2018年末、2019年末和2020年6月末，公司存貨賬面價值分別為3，313.36萬元、3，844.86萬元、4，459.87萬元、5，851.89萬元，占流動資產的比例分別為13.71%、14.52%、12.75%和16.87%。報告期內，為保證生產和供貨的及時性與穩定性，公司主要采取備貨式生產模式，結合銷售預測、產品及原材料的歷史良率、交期等因素備置一定的安全庫存。報告期內，隨著經營規模的擴張，公司存貨期末余額增加。雖然公司期末存貨金額與公司的生產經營模式和經營策略相吻合，存貨金額增長可能會對公司資金周轉速度和經營活動的現金流量造成不利影響。公司已依據審慎原則計提了存貨跌價準備。未來，隨著公司業務規模的增長，存貨規模可能進一步增加。若公司不能加強生產計劃管理和庫存管理，及時消化存貨，可能出現存貨積壓、跌價等情況，從而給公司生產經營帶來負面影響。
（八）無形資產減值風險
2017年末、2018年末、2019年末和2020年6月末，公司無形資產金額分別為28.63萬元、1，656.18萬元、1，348.71萬元、1，546.84萬元，占非流動資產的比例分別為2.06%、53.58%、40.38%和43.67%。
公司2018年通過收購CI 100%股權取得了“基于非晶硅技術的TFT/PD平板制造、測試和分析技術”，并將該非專利技術識別為無形資產。截至2020年6月末，公司該非專利技術的賬面價值為1，114.34萬元。
公司每年均對該非專利技術資產進行減值測試，報告期內未出現減值情形，但如果未來出現市場環境變化、產業變革、技術更新迭代等導致基于該非專利技術的產品市場需求下降，則可能產生無形資產減值的風險，從而對公司當期損益造成不利影響。
（九）毛利率水平波動風險
2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月，公司主營業務毛利率分別為42.06%、46.22%、44.09%、41.61%，受到原材料采購成本變化、中美貿易摩擦、產品結構變動等因素的影響，公司主營業務毛利率出現一定程度的波動。如果未來中美貿易摩擦加劇、下游客戶需求下降、行業競爭加劇等因素導致產品價格下降，或者公司未能有效控制產品成本，則可能導致公司毛利率水平波動甚至下降，對公司的經營造成不利影響。
（十）實際控制人持股比例較低的風險
截至報告期末，公司實際控制人JIANQIANG LIU和高鵬合計控制公司32.7097%的股份。本次發行新股22，032，257股，本次發行后JIANQIANG LIU和高鵬控制公司的股份占比為24.5322%，仍為公司實際控制人。由于公司股權相對分散，若在上市后潛在投資者通過收購控制公司股權或其他原因導致實際控制人控制地位不穩定，將對公司未來的經營發展帶來風險。
（十一）新型冠狀病毒肺炎疫情造成的經營風險
隨著新型冠狀病毒（2019-nCoV）肺炎疫情在全球的蔓延，企業的生產經營和商貿往來都受到了不同程度的影響。公司主要產品數字化X射線平板探測器及下游產品數字化X射線影像系統均屬于抗擊本次疫情的急需醫學裝備，受市場需求大幅增加等因素的影響，2020年1-6月，公司實現營業收入12，280.94萬元、凈利潤1，977.79萬元，同比增幅分別為22.39%和48.42%。但是疫情可能會對公司境外業務增長預期和銷售回款產生一定的不利影響，具體如下：
自2020年第二季度起，在全球疫情大爆發的情況下，疫情重災區的部分境外客戶受停工停產等防疫措施的影響，需求放緩，對公司的境外業務增長預期產生一定的影響；銷售回款方面，截至2020年6月末，公司應收賬款為6，200.06萬元，占流動資產的比例為17.87%。若下游客戶受新冠疫情影響，經營情況發生不利變化，將對公司應收賬款的回收產生不利影響。若全球疫情蔓延未能在較短時間內得到有效控制，各項限制措施進一步升級，則會使公司的生產經營活動面臨更大的不確定性。
第二節 股票上市情況
一、股票注冊及上市審核情況
（一）中國證監會同意注冊的決定及其主要內容
2020年12月29日，中國證券監督管理委員會作出《關于同意江蘇康眾數字醫療科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可［2020］3662號），同意本公司首次公開發行股票的注冊申請。本次發行方案應嚴格按照報送上海證券交易所的招股說明書和發行承銷方案實施，本批復自同意注冊之日起12個月內有效，自同意注冊之日起至本次股票發行結束前，公司如發生重大事項，應及時報告上海證券交易所并按有關規定處理。
（二）上海證券交易所同意股票上市的決定及其主要內容
本公司A股股票上市已經《上海證券交易所自律監管決定書》（［2021］39號）批準。根據康眾醫療的申請，按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》的相關規定，上海證券交易所同意康眾醫療股票在科創板上市交易，康眾醫療A股總股本為8，812.9027萬股，其中1，837.8074萬股于2021年2月1日起上市交易，證券簡稱為“康眾醫療”，證券代碼為“688607”。
二、股票上市相關信息
（一）上市地點及上市板塊：上海證券交易所科創板
（三）股票簡稱：康眾醫療
（四）股票擴位簡稱：康眾數字醫療科技
（五）股票代碼：688607
（六）本次發行完成后總股本：88，129，027股
（七）本次A股公開發行的股份數：22，032，257股，均為新股，無老股轉讓
（八）本次上市的無流通限制及限售安排的股票數量：1，837.8074萬股
（九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票數量：6，975.0953萬股
（十）戰略投資者在首次公開發行中獲得配售的股票數量：283.6959萬股
（十一）本次發行前股東所持股份的流通限制及期限如下：
（十二）本次發行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾：請參見本上市公告書“第八節 重要承諾事項”之“一、關于所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾”部分。
（十三）本次上市股份的其他限售安排如下：
1、中信證券投資有限公司本次獲配股份的限售期為自本次公開發行的股票上市之日起24個月；中信證券康眾醫療員工參與科創板戰略配售集合資產管理計劃承諾獲得本次配售的股票限售期為自本次公開發行的股票上市之日起12個月。
2、本次發行中網下發行部分，公募產品、養老金、社保基金、企業年金基金、保險資金和合格境外機構投資者資金等配售對象中，10%的最終獲配賬戶（向上取整計算），將根據搖號抽簽結果設置6個月的限售期，限售期自本次公開發行的股票在上交所上市之日起開始計算。根據搖號結果，本次發行網下配售搖號中簽賬戶共計435個，對應的股份數量為81.7224萬股，該等股票的鎖定期為6個月，鎖定期自本次公開發行的股票在上海證券交易所上市之日起開始計算。
（十四）股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
（十五）上市保薦機構：中信證券股份有限公司
三、公司申請首次公開發行并上市時選擇的具體上市標準及公開發行后達到所選定的上市標準及其說明
（一）公司申請首次公開發行并上市時選擇的具體標準
本公司按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》第2.1.2條規定，選取上市標準為“（一）預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5，000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣1億元”。
（二）公司公開發行后達到所選定的上市標準及其說明
本公司本次發行定價為每股23.21元，發行后股本總額為88，129，027股，由此計算發行市值為20.45億元。根據立信出具的信會師報字［2020］第ZA15425號《審計報告》，公司2018年度、2019年度歸屬于母公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益前后的孰低者計算）分別為4，669.20萬元、3，511.93萬元，最近兩年凈利潤均為正且累計不低于5，000萬元。公司結合自身情況，選擇適用《上海證券交易所科創板股票上市規則》第2.1.2條第（一）項規定的上市標準：預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5，000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣1億元。
綜上所述，本公司本次公開發行后達到了相應的上市標準，符合《公司法》《證券法》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》規定的上市條件。
第三節 發行人、股東及實際控制人情況
一、發行人基本情況
二、控股股東、實際控制人情況
（一）控股股東、實際控制人
JIANQIANG LIU和高鵬為公司實際控制人。截至本上市公告書刊登日，JIANQIANG LIU直接持有公司14.5355%的股份，并通過康誠企管控制公司4.0112%的股份；高鵬直接持有公司4.6636%的股份，并通過同馳投資控制公司1.3219%的股份；JIANQIANG LIU和高鵬合計控制公司24.5322%的股份。
JIANQIANG LIU，男，1962年出生，美國國籍，畢業于加州理工學院，博士學歷；1986年8月至1989年7月，任中國國家天文臺太陽物理部助理研究員；1989年9月至1994年10月，攻讀加州理工學院電子工程系博士學位；1994年11月至2000年7月，任美國通用電器公司全球研發中心（紐約）高級工程師；2000年8月至2003年7月，任PerkinElmer Optoelectronics Inc.工程部經理；2003年8月至2005年3月，任LS Technologies Inc. CTO；2003年8月至2007年4月，任Superimaging. Inc.總經理；2006年4月至今，任CI董事和CEO；2016年8月至2020年3月，任OmniXray總裁；2020年3月至今，任OmniXray總裁和CEO；2006年8月至2007年3月，任北京今易創新科技有限公司執行董事；2007年6月至2009年12月，任康眾有限董事長和技術總監；2009年12月至2018年6月，任康眾有限董事長、總經理和技術總監；2018年7月至今，任康眾醫療董事長、總經理、技術總監；2017年9月至今，任康誠企管董事長；2018年9月至今，任蘇州康捷執行董事；2019年10月至今，任康眾印度董事。
高鵬，男，1963年出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業于中國科學院計算技術研究所，碩士學歷；1985年9月至1988年7月，任大連海事大學教師；1988年9月至1991年7月，就讀于中國科學院計算所；1991年10月至1993年5月，任北京聯想集團工程師；1993年8月至1998年5月，任北京卓鵬電子技術有限公司經理；1999年12月至2004年5月，任北京首鋼環星觸摸電腦有限公司部門經理；2006年8月至2007年3月，任北京今易創新科技有限公司經理；2007年5月至2018年6月，任康眾有限副總經理；2017年9月至今，任康誠企管董事；2017年9月至今，任同馳投資執行事務合伙人；2018年7月至今，任康眾醫療副總經理；2018年9月至今，任蘇州康捷總經理；2019年2月至今，任Innovation Pathways董事；2019年10月至今，任康眾印度董事。
（二）本次發行后的股權結構控制關系
本次發行后，公司與實際控制人的股權結構控制關系如下：
三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員
（一）董事
截至本上市公告書刊登日，公司董事會由9名董事組成，其中3名為獨立董事，具體情況如下：
（二）監事
截至本上市公告書刊登日，公司監事會由3名監事組成，具體情況如下：
（三）高級管理人員
截至本上市公告書刊登日，公司的高管為JIANQIANG LIU、高鵬、張萍和楊儒平，具體情況如下：
（四）核心技術人員
截至本上市公告書刊登日，公司共有3名核心技術人員，分別為JIANQIANG LIU（公司董事長、總經理）、高鵬（公司董事、副總經理）和郭濤（公司監事）。
（五）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員持有公司股票、債券情況
1、直接持股情況
JIANQIANG LIU直接持有公司12，810，000股，占發行前公司股本總額的19.3807%。高鵬直接持有公司4，110，000股，占發行前公司股本總額的6.2182%。除此以外，公司其他董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬未直接持有公司股份。
2、間接持股情況
本次發行前，公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬間接持有公司股份的情況如下：
本次發行前，除上述情況外，公司其他董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬未間接持有公司股份。
3、所持股份質押、凍結或發生訴訟糾紛情況
截至本上市公告書刊登日，上述股份不存在質押或凍結情況，也不存在任何訴訟糾紛。
4、持有公司債券的情況
截至本上市公告書刊登日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員不存在直接或間接持有公司債券的情況。
（六）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相關限售安排
請參見本上市公告書“第八節 重要承諾事項”之“一、關于所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾”部分。
四、本次公開發行申報前已制定或實施的股權激勵計劃
截至本上市公告書刊登日，公司不存在尚未實施完畢的股權激勵，亦不存在上市后的行權安排。
五、本次公開發行申報前員工持股計劃
（一）員工持股平臺基本情況
康誠企管和同馳投資為發行人員工持股平臺，具體情況如下：
1、康誠企管
截至本上市公告書刊登日，康誠企管持有公司股份3，535，000股，占公司發行前股本總額的5.3482%，實際控制人為JIANQIANG LIU，其基本情況如下：
本次發行前，康誠企管的股權結構如下：
2、同馳投資
截至本上市公告書刊登日，同馳投資持有公司股份1，165，000股，占公司發行前股本總額的1.7626%，實際控制人為高鵬，其基本情況如下：
本次發行前，同馳投資的出資人結構如下：
（二）限售安排
康誠企管與同馳投資為實際控制人的一致行動人，其限售安排請參見本上市公告書“第八節 重要承諾事項”之“一、關于所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾”之“（一）實際控制人及其一致行動承諾”部分。
六、股東情況
（一）本次發行前后的股本結構情況
本次發行前，公司總股本為6，609.6770萬股，本次公開發行股票的數量為2，203.2257萬股，發行后，社會公眾股占發行后總股本比例不低于25%。本次發行前后公司的股本變化如下：
（二）本次發行后，前十名股東持股情況
本次公開發行結束后、上市前，前十名股東直接持股情況如下：
七、發行人高管、員工參與戰略配售情況
（一）投資主體
具體名稱：中信證券康眾醫療員工參與科創板戰略配售集合資產管理計劃
募集資金規模：4，048.00萬元（含新股配售經紀傭金及托管費、手續費）
認購資金規模：4，047.88萬元（含新股配售經紀傭金）
管理人：中信證券
實際支配主體：中信證券，實際支配主體非發行人高級管理人員。
參與人姓名、職務與持有份額比例如下：
上述參與對象中，JIANQIANG LIU、高鵬、張萍和楊儒平為公司高級管理人員，其余對象均為公司的核心員工。
（二）投資數量及金額
中信證券康眾醫療員工參與科創板戰略配售集合資產管理最終認購金額為4，047.88萬元（含新股配售經紀傭金）；認購股份數量為173.5347萬股，為本次公開發行規模的7.88%。
（三）限售期限
中信證券康眾醫療員工參與科創板戰略配售集合資產管理計劃承諾獲得本次配售的股票限售期為自發行人首次公開發行股票并上市之日起12個月。限售期屆滿后，對獲配股份的減持適用中國證監會和上交所關于股份減持的有關規定。
八、保薦人相關子公司參與戰略配售情況
（一）投資主體
本次發行的保薦機構相關子公司按照《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》和《上交所科創板業務指引》的相關規定參與本次發行的戰略配售，投資主體為中信證券投資有限公司，其基本情況如下：
（二）投資數量及金額
中信證券投資有限公司跟投比例為本次公開發行數量的5%，即110.1612萬股，跟投金額為2，556.84萬元。
（三）限售期限
中信證券投資有限公司承諾獲得本次配售的股票限售期為自發行人首次公開發行股票并上市之日起24個月。限售期屆滿后，戰略投資者對獲配股份的減持適用中國證監會和上交所關于股份減持的有關規定。
第四節 股票發行情況
一、發行數量
本次發行數量為2，203.2257萬股，全部為公開發行新股，無老股轉讓。
二、發行價格
本次發行價格為23.21元/股。
三、每股面值
本次發行每股面值為人民幣1.00元/股。
四、發行市盈率
本次發行市盈率為58.24倍（按發行后每股收益為基礎計算）。
五、市凈率
本次發行市凈率為2.69倍（按發行后每股凈資產為基礎計算）。
六、發行后每股收益
本次發行后每股收益0.40元（按經審計2019年度扣除非經常損益前后孰低的歸屬于母公司所有者凈利潤除以發行后總股本計算）。
七、發行后每股凈資產
本次發行后每股凈資產為8.64元（按本次發行后歸屬于母公司所有者的凈資產除以發行后總股本計算，其中，發行后歸屬于母公司所有者的凈資產按經審計截至2020年6月30日歸屬于母公司所有者的凈資產和本次募集資金凈額之和計算）。
八、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況
本次發行募集資金總額51，136.87萬元，全部為公司公開發行新股募集。
立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于2021年1月27日出具了“信會師報字［2021］第ZA10069號”《驗資報告》。
九、發行費用總額及明細構成
本次公司公開發行新股的發行費用合計6，402.62萬元（不含增值稅金額）。根據“信會師報字［2021］第ZA10069號”《驗資報告》，發行費用包括：
單位：萬元
注：本次發行費用均為不含增值稅金額，發行手續費及其他費用包含印花稅11.09萬元。
十、本次公司公開發行新股的募集資金凈額
本次發行募集資金凈額為44，734.25萬元。
十一、發行后公司股東戶數
本次發行未采用超額配售選擇權，本次發行后股東戶數為22，206戶。
十二、發行方式與認購情況
本次發行采用向戰略投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售、網上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行相結合的方式進行。
本次發行最終戰略配售數量為283.6959萬股，占本次發行數量的12.88%。網上最終發行數量為753.8000萬股，網上定價發行的中簽率為0.02788748%，其中網上投資者繳款認購752.6530萬股，放棄認購數量為1.1470萬股。網下最終發行數量為1，165.7298萬股，網下投資者繳款認購1，165.7298萬股。本次發行網上、網下投資者放棄認購股數全部由保薦機構（主承銷商）包銷，保薦機構（主承銷商）包銷股份的數量為1.1470萬股。
第五節 財務會計情況
一、財務會計資料
立信會計師事務所（特殊普通合伙）審計了公司財務報表，包括2017年12月31日、2018年12月31日、2019年12月31日及2020年6月30日的合并及母公司資產負債表，2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司所有者權益變動表以及相關財務報表附注，并出具了信會師報字［2020］第ZA15425號標準無保留意見的審計報告。上述財務數據已在招股說明書進行披露，本上市公告書不再披露，投資者欲了解相關情況請詳細閱讀招股說明書。
公司財務報告審計截止日為2020年6月30日，針對截至2020年9月30日之財務情況，立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了信會師報字［2020］第ZA15840號審閱報告。投資者欲了解詳細情況，請詳細閱讀招股說明書“第八節 財務會計信息與管理層分析”之“十六、財務報告審計截止日后的主要財務信息和經營狀況”及招股意向書附錄。本上市公告書不再披露，敬請投資者注意。
二、2020年度主要會計數據及財務指標預計情況
公司2020年度業績預計情況如下：
單位：萬元
（下轉C2版）